杭州前進(jìn)齒輪箱集團(tuán)股份有限公司
2011年第三季度報(bào)告
§1 重要提示
1.1 本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證本報(bào)告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
1.2 公司全體董事出席董事會(huì)會(huì)議。
1.3 公司第三季度財(cái)務(wù)報(bào)告未經(jīng)審計(jì)。
1.4
公司負(fù)責(zé)人姓名
茅建榮
主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人姓名
孫小影
會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人(會(huì)計(jì)主管人員)姓名
張德軍
公司負(fù)責(zé)人茅建榮、主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人孫小影及會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人(會(huì)計(jì)主管人員)張德軍聲明：保證本季度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、完整。
§2 公司基本情況
2.1 主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)及財(cái)務(wù)指標(biāo)
幣種:人民幣
本報(bào)告期末
上年度期末
本報(bào)告期末比上年度期末增減(%)
總資產(chǎn)(元)
3，480，666，188.94
3，264，636，090.64
6.62
所有者權(quán)益(或股東權(quán)益)(元)
1，646，777，144.84
1，532，520，224.53
7.46
歸屬于上市公司股東的每股凈資產(chǎn)(元/股)
4.1163
3.8307
7.46
年初至報(bào)告期期末
(1-9月)
比上年同期增減(%)
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~(元)
128，538，492.31
-37.83
每股經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~(元/股)
0.3213
-37.83
報(bào)告期
(7-9月)
年初至報(bào)告期期末
(1-9月)
本報(bào)告期比上年同期增減(%)
歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)(元)
31，615，560.52
119，758，485.15
5.27
基本每股收益(元/股)
0.0791
0.2994
-20.90
扣除非經(jīng)常性損益后的基本每股收益(元/股)
0.0714
0.2788
-28.60
稀釋每股收益(元/股)
0.0791
0.2994
-20.90
加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率(%)
1.94
7.54
減少2.46個(gè)百分點(diǎn)
扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率(%)
1.75
7.02
減少2.58個(gè)百分點(diǎn)
注：本公司于2010年9月27日首次公開發(fā)行A股股票10，100萬(wàn)股，發(fā)行后總股本為40，006萬(wàn)股。本報(bào)告期按40，006萬(wàn)股計(jì)算每股收益，而上年同期按29，906萬(wàn)股計(jì)算每股收益。
扣除非經(jīng)常性損益項(xiàng)目和金額：
單位：元 幣種:人民幣
項(xiàng)目
年初至報(bào)告期期末金額
(1-9月)
說明
非流動(dòng)資產(chǎn)處置損益
4，564，613.44
系處置固定資產(chǎn)的凈損益
計(jì)入當(dāng)期損益的政府補(bǔ)助(與企業(yè)業(yè)務(wù)密切相關(guān)，按照國(guó)家統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)定額或定量享受的政府補(bǔ)助除外)
4，684，310.62
除上述各項(xiàng)之外的其他營(yíng)業(yè)外收入和支出
-382，967.97
主要是捐贈(zèng)支出
其他符合非經(jīng)常性損益定義的損益項(xiàng)目
2，829，612.95
系2010年9月水災(zāi)導(dǎo)致部分存貨受損(2010年年度報(bào)告已披露)，2011年保險(xiǎn)公司理賠所致
所得稅影響額
-1，958，411.75
少數(shù)股東權(quán)益影響額(稅后)
-1，505，497.06
合計(jì)
8，231，660.23
2.2 報(bào)告期末股東總?cè)藬?shù)及前十名無(wú)限售條件股東持股情況表
單位：股
報(bào)告期末股東總數(shù)(戶)
23，289
前十名無(wú)限售條件流通股股東持股情況
股東名稱(全稱)
期末持有無(wú)限售條件流通股的數(shù)量
種類
中國(guó)人民人壽保險(xiǎn)股份有限公司-分紅-個(gè)險(xiǎn)分紅
6，511，341
人民幣普通股
中國(guó)人民財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司-傳統(tǒng)-普通保險(xiǎn)產(chǎn)品-008C-CT001滬
5，403，459
人民幣普通股
中國(guó)人民財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司-自有資金
1，759，520
人民幣普通股
王土銘
860，000
人民幣普通股
中國(guó)人民人壽保險(xiǎn)股份有限公司-萬(wàn)能-個(gè)險(xiǎn)萬(wàn)能
809，100
人民幣普通股
中新大東方人壽保險(xiǎn)有限公司-自有資金
738，030
人民幣普通股
江蘇泰固德投資有限公司
593，101
人民幣普通股
林賢專
474，470
人民幣普通股
北京儷禾景觀工程設(shè)計(jì)有限公司
438，000
人民幣普通股
楊福金
423，100
人民幣普通股
§3 重要事項(xiàng)
3.1 公司主要會(huì)計(jì)報(bào)表項(xiàng)目、財(cái)務(wù)指標(biāo)大幅度變動(dòng)的情況及原因
√適用 □不適用
項(xiàng)目
2011年9月30日
2011年1月1日
增減幅度(%)
主要原因
貨幣資金
364，110，332.20
659，285，920.41
-44.77
主要是募投項(xiàng)目投入增加所致
應(yīng)收賬款
316，207，854.86
193，854，250.02
63.12
主要是銷售額同比增加以及工程機(jī)械變速箱產(chǎn)品銷售受季節(jié)性影響所致
可供出售金融資產(chǎn)
10，742，440.80
16，880，978.40
-36.36
主要是公司持有的徐工機(jī)械股票，其公允價(jià)值變動(dòng)所致
在建工程
383，655，748.14
235，330，291.05
63.03
主要是公司募投項(xiàng)目投入的基建工程和在安裝的設(shè)備尚未完工所致
短期借款
432，784，101.94
301，181，529.12
43.70
主要是生產(chǎn)資金投入和項(xiàng)目投資增加所致
預(yù)收賬款
73，794，434.23
142，864，444.82
-48.35
主要是系公司前期預(yù)收貨款在本期實(shí)現(xiàn)銷售所致
應(yīng)付職工薪酬
107，587，442.32
82，457，401.55
30.48
主要是公司銷售業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)而計(jì)提與效益掛鉤的增長(zhǎng)工資、績(jī)效獎(jiǎng)金增加所致
應(yīng)付利息
183，261.51
125，882.43
45.58
系本期銀行借款增加所致
預(yù)計(jì)負(fù)債
2，010，256.42
5，978，959.05
-66.38
主要是母公司上年計(jì)提的產(chǎn)品售后服務(wù)費(fèi)本期按實(shí)際情況作相應(yīng)調(diào)整沖銷所致。
遞延所得稅負(fù)債
1，583，419.79
2，502，146.76
-36.72
主要是可供出售的金融資產(chǎn)公允價(jià)值變動(dòng)對(duì)所得稅負(fù)債影響所致
盈余公積
34，565，379.93
24，547，586.15
40.81
系本年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)所致
未分配利潤(rùn)
348，341，211.21
238，600，519.84
45.99
系本年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)所致
3.1.2 公司利潤(rùn)表項(xiàng)目大幅度變動(dòng)的情況及主要原因
項(xiàng)目
2011年1-9月
2010年1-9月
增減幅度(%)
主要原因
營(yíng)業(yè)稅金及附加
6，104，174.63
9，445，482.78
-35.37
主要是流轉(zhuǎn)稅額的減少所致
財(cái)務(wù)費(fèi)用
15，439，970.02
24，873，782.86
-37.93
主要是募集資金存款利息收入增加及銀行貸款平均占用額減少所致
投資收益
-11，183，525.14
-3，958，182.09
主要是合營(yíng)企業(yè)杭維柯公司由于產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整、國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇、產(chǎn)品成本及運(yùn)行成本過高導(dǎo)致公司持續(xù)虧損所致
其他綜合收益
-5，501，564.84
639，024.32
主要是可供出售金融資產(chǎn)的公允價(jià)值變動(dòng)而減少資本公積所致
3.1.3 公司現(xiàn)金流量表主要項(xiàng)目大幅度變動(dòng)的情況及主要原因
項(xiàng)目
2011年1-9月
2010年1-9月
增減幅度 (%)
主要原因
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~
128，538，492.31
206，751，650.45
-37.83
主要是購(gòu)買商品、接受勞務(wù)支付的現(xiàn)金及支付給職工以及為職工支付的現(xiàn)金同比增加所致
投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~
-310，182，082.18
-214，933，170.85
不適用
主要是募投項(xiàng)目投入增加所致
籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~
129，872，452.85
777，455，076.51
-83.30
主要是公司上年公開發(fā)行A股取得募集資金
3.2 重大事項(xiàng)進(jìn)展情況及其影響和解決方案的分析說明
□適用 √不適用
3.3 公司、股東及實(shí)際控制人承諾事項(xiàng)履行情況
□適用 √不適用
3.4 預(yù)測(cè)年初至下一報(bào)告期期末的累計(jì)凈利潤(rùn)可能為虧損或者與上年同期相比發(fā)生大幅度變動(dòng)的警示及原因說明
□適用 √不適用
3.5 報(bào)告期內(nèi)現(xiàn)金分紅政策的執(zhí)行情況
1、根據(jù)公司章程，公司的現(xiàn)金分紅政策為：公司可以采取現(xiàn)金或者股票方式分配股利，積極推行現(xiàn)金分配的方式，可以進(jìn)行中期現(xiàn)金分紅;公司的利潤(rùn)分配應(yīng)重視對(duì)投資者的合理投資回報(bào)，利潤(rùn)分配政策應(yīng)保持連續(xù)性和穩(wěn)定性，最近三年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的百分之三十。
2、公司董事會(huì)于2011年2月25日審議通過了《公司2010年的利潤(rùn)分配方案》，鑒于公司目前正處于快速發(fā)展階段，為滿足生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，加快募投項(xiàng)目的建設(shè)，從公司及股東的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益出發(fā)，結(jié)合公司發(fā)展規(guī)劃，擬定2010年度可供分配利潤(rùn)不分配不轉(zhuǎn)增，不進(jìn)行資本公積轉(zhuǎn)增股本;獨(dú)立董事對(duì)《公司2010年的利潤(rùn)分配方案》發(fā)表了獨(dú)立意見(詳見公司公告臨2011-005號(hào))。2011年6月17日，公司2010年年度股東大會(huì)審議通過了《公司2010年度不進(jìn)行現(xiàn)金利潤(rùn)分配的議案》(詳見公司公告臨2011-017號(hào))。
杭州前進(jìn)齒輪箱集團(tuán)股份有限公司
法定代表人: 茅建榮
2011年10月25日